國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告

 

為促進認證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將加強認證規(guī)則管理有關(guān)工作要求公告如下：

一、適用范圍

國家認監(jiān)委尚未制定或者尚未會同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布，由經(jīng)批準取得相應(yīng)認證領(lǐng)域資質(zhì)的認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則適用于本公告。

二、原則要求

認證機構(gòu)是認證活動的第一責任人，應(yīng)當對制定認證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、真實性、完整性、科學(xué)性、適用性等負責，承擔認證規(guī)則制定及實施的主體責任，并作出公開承諾。制定認證規(guī)則應(yīng)當符合以下原則：

（一）不得與國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件和政策規(guī)定相抵觸。

（二）不得與現(xiàn)行國家或地方相關(guān)行政許可規(guī)定相抵觸。

（三）不得與國家認監(jiān)委制定或者會同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布的認證基本規(guī)范、認證規(guī)則要求相抵觸。

（四）不得與現(xiàn)行相關(guān)強制性國家標準相抵觸，鼓勵高于國家標準、行業(yè)標準要求。

（五）不得違背社會公序良俗和社會公共利益。

（六）在未經(jīng)國家認監(jiān)委統(tǒng)籌安排下，不得備案涉及國家安全、政治組織、社會民俗、民族宗教等領(lǐng)域的認證規(guī)則。

（七）不得違反知識產(chǎn)權(quán)、保密相關(guān)規(guī)定。

（八）不得混淆制定、備案和使用產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系認證規(guī)則。

（九）不得違反全國統(tǒng)一大市場、公平競爭等原則要求。

（十）不得違反國家認監(jiān)委相關(guān)要求。

三、管理要求

自行制定認證規(guī)則的認證機構(gòu)，應(yīng)當建立認證規(guī)則立項論證、規(guī)范編制、符合性自查、驗收審查、實施效果評估、動態(tài)維護等管理制度，并留存相關(guān)記錄性資料。認證結(jié)果僅在境外使用的認證規(guī)則，可以自我聲明方式承諾符合管理要求。

（一）立項論證

對擬建立的認證規(guī)則按照項目進行管理，建立立項論證程序，對擬開發(fā)項目符合本公告原則要求、所用認證依據(jù)適宜性等進行論證。

（二）規(guī)范編制

依照GB/T 27007《合格評定 合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南》、GB/T 27060《合格評定 良好操作規(guī)范》、GB/T 27067《合格評定 產(chǎn)品認證基礎(chǔ)和產(chǎn)品認證方案指南》等標準要求編制認證規(guī)則，確保滿足利益相關(guān)方及公正性等要求。

（三）符合性自查

認證規(guī)則編制完成后，認證機構(gòu)應(yīng)當建立認證規(guī)則的符合性自查程序，對認證規(guī)則全部內(nèi)容符合本公告原則要求、內(nèi)容要求、監(jiān)管要求等進行自查，形成自查報告。

（四）驗收審查

認證規(guī)則發(fā)布實施前要進行驗收審查。認證機構(gòu)應(yīng)當建立驗收審查程序，驗收審查專家要能代表利益相關(guān)方，必要時可聘請適當比例的外部專家。驗收審查應(yīng)當具有結(jié)論性意見并形成報告。

（五）實施效果評估

認證規(guī)則發(fā)布實施后，認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目實際運行情況定期（不超過兩年）對認證規(guī)則的實施情況進行效果評估。評估內(nèi)容應(yīng)當包括本公告原則要求和監(jiān)管要求的持續(xù)符合性、認證實施所需資源（資質(zhì)、人員、檢測資源、技術(shù)支持等）、獲證組織情況、認證實施情況、認證結(jié)果采信等方面，并形成評估報告。

（六）動態(tài)維護

認證機構(gòu)應(yīng)當建立認證規(guī)則動態(tài)維護程序。及時了解、識別相應(yīng)認證規(guī)則涉及的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件、標準和技術(shù)規(guī)范、認證資源等調(diào)整變化情況及相關(guān)方反饋意見，及時對認證規(guī)則進行修訂完善或注銷備案、中止實施，以保證認證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、科學(xué)性、適用性。

四、內(nèi)容要求

（一）通用要求

認證規(guī)則應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：

1.適用范圍。

2.認證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準。

3.認證實施程序，包括申請、申請評審、評價（包括審核、檢查、檢測、審查等）、復(fù)核、認證決定等，適用時還包括監(jiān)督及再認證等。

4.認證證書及認證標志要求。

5.認證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求。

（二）各認證類別特殊要求

1. 產(chǎn)品認證

產(chǎn)品認證規(guī)則還應(yīng)當包括認證模式、單元劃分（適用時）等。

2.管理體系認證

管理體系認證規(guī)則還應(yīng)當包括方案策劃、審核報告、不符合項糾正和糾正措施及其驗證等內(nèi)容。

3.服務(wù)認證

服務(wù)認證規(guī)則還應(yīng)當包括認證模式及領(lǐng)域劃分等。

（三）其他要求

1. 認證規(guī)則名稱應(yīng)當表示清晰、無歧義。認證機構(gòu)不得在未獲得許可的情況下，在認證規(guī)則名稱、認證標志和認證證書樣式中擅自使用“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣；不得違反國家相關(guān)政策使用“超級”“先進”“領(lǐng)跑”“領(lǐng)先”“一流”等判定性形容詞；不得與國家統(tǒng)一推行的認證制度的認證規(guī)則名稱、認證證書名稱、認證標志相同或相似。

2. 認證規(guī)則的名稱、編號、版本信息、發(fā)布單位及發(fā)布/實施日期與認證規(guī)則全文顯示信息一致。

3. 認證依據(jù)的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/實施日期與認證依據(jù)全文顯示信息一致。

4. 認證依據(jù)選取應(yīng)合理、恰當，內(nèi)容應(yīng)當涵蓋與備案認證規(guī)則認證特性一致的主要技術(shù)要求、管理要求、控制過程等。

五、備案要求

（一）備案內(nèi)容

1. 認證規(guī)則相關(guān)信息。認證規(guī)則所屬認證類別及領(lǐng)域、認證規(guī)則名稱、編號、版本信息、狀態(tài)標識、發(fā)布單位信息、發(fā)布/實施日期、公開方式或可獲取的途徑；認證規(guī)則對應(yīng)的認證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/實施日期；認證證書名稱、認證證書樣式、認證標志樣式、發(fā)布單位等。具體見《認證規(guī)則備案信息表》（見附件）。

2. 認證規(guī)則全文。如為外文版，應(yīng)附翻譯后的中文版。

3. 認證規(guī)則對應(yīng)的認證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準的全文或可獲取的途徑。

（二）備案流程

1. 提交備案

認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則應(yīng)當在認證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi)，通過“認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺（http://report.cnca. cn）”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊提交備案。

2.修訂備案

已備案的認證規(guī)則如有修訂，認證機構(gòu)應(yīng)當在修訂發(fā)布后30日內(nèi)重新提交備案，備案內(nèi)容和要求同上。原備案認證規(guī)則應(yīng)予以保留。

3.注銷備案

已備案的認證規(guī)則如有廢止，認證機構(gòu)應(yīng)當在廢止后30日內(nèi)通過“認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊注銷備案。已注銷認證規(guī)則應(yīng)予以保留。

六、監(jiān)管要求

（一）認證機構(gòu)應(yīng)當按照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，通過其網(wǎng)站或者其他形式向社會公布認證規(guī)則及相關(guān)信息并保證其真實、有效。

（二）認證機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)制定或修訂備案后的認證規(guī)則開展認證活動，按照《認證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，將認證信息報送國家認監(jiān)委。

（三）國家認監(jiān)委制定或者會同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布屬于認證新領(lǐng)域的某項認證規(guī)則后，認證機構(gòu)不得再依據(jù)之前備案的認證規(guī)則開展認證活動。

（四）認證機構(gòu)應(yīng)當準確識別自行制定的認證規(guī)則所屬的認證領(lǐng)域，并在已批準的認證領(lǐng)域備案認證規(guī)則。認證機構(gòu)依據(jù)超出獲得批準的認證領(lǐng)域備案的認證規(guī)則實施認證，依照《中華人民共和國認證認可條例》有關(guān)規(guī)定進行處罰，發(fā)放的認證證書不具有證明作用。

（五）國家認監(jiān)委建立風(fēng)險評估機制，組織對認證規(guī)則進行檢查。經(jīng)檢查認定存在違反本公告相關(guān)要求的，責令相應(yīng)認證機構(gòu)整改直至退回備案。被退回備案的，認證機構(gòu)應(yīng)對發(fā)放的認證證書進行妥善處置。

（六）國家認監(jiān)委及地方市場監(jiān)管部門對認證機構(gòu)開展的相應(yīng)認證活動開展監(jiān)督檢查時，備案的認證規(guī)則將作為檢查依據(jù)。

（七）對屬于備案范圍的認證規(guī)則未按照本公告規(guī)定進行備案，或未按照備案的認證規(guī)則開展相關(guān)認證活動的認證機構(gòu)，國家認監(jiān)委將依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》等規(guī)定予以處理。

七、其他事項

（一）本公告自發(fā)布之日起實施，《國家認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》（認監(jiān)委公告2015年第18號）同時廢止。

（二）認證機構(gòu)應(yīng)在90日內(nèi)依據(jù)本公告要求，對已按照《國家認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》（認監(jiān)委公告2015年第18號）提交備案的認證規(guī)則開展自查，完成備案內(nèi)容的識別、梳理、補充和完善，并提交已備案認證規(guī)則的全文及對應(yīng)認證依據(jù)的全文或可獲取的途徑等所有備案內(nèi)容。截至公告發(fā)布時，備案的認證規(guī)則超過200項的，可再延長90日。

（三）國家認監(jiān)委網(wǎng)站“全國認證認可信息公共服務(wù)平臺”向社會公布備案的《認證規(guī)則備案信息表》中的相關(guān)信息，不公布認證規(guī)則全文。

（四）認證機構(gòu)實施其他來源（含授權(quán)）的認證規(guī)則參照本公告執(zhí)行。

 

附件：認證規(guī)則備案信息表

國家認監(jiān)委
2025年3月17日